船舶登记法律制度：建构、冲突与变革

船舶登记法律制度构建研究是一个系统性、复杂性和多元化的话题，船舶登记制度的完善对促进全球贸易、保障海上安全和保护环境有着至关重要的作用。由于船舶登记的法律属性以及规制特点使得航运从业者在法律上有了选择登记地的可能。本书注意到国际公约在船舶登记条件设置问题上面临的困境，尝试证明船舶登记法律制度的变革能够对一国航运业的发展起到积极推动作用，推进船舶登记法律制度的变革方案应当能够实现中国船舶登记法律功能的整体优化，国际船舶登记法律制度在凸显特色的同时也强调同所处社会环境的融合性。

叶洋恋，上海海事大学法学院讲师。上海海事大学法学学士、硕士，华东政法大学法学博士。主要研究方向为海事商事法律问题、海运中的政府行为及其监管、国际运输、国际贸易、运输涉及的民商事基础理论问题。

《船舶登记法律制度：建构、冲突与变革》一书是叶洋恋老师在上海海事大学法学院任教十年来，一直跟踪研究船舶登记法律制度的学术成果，内容涵盖船舶登记法律制度的结构、功能及与航运产业发展的关系，船舶登记地选择引发的国际法调整困境、船舶登记法律制度的发展和中国船舶登记法律制度的革新等。

船舶登记是一国对其船舶进行管理的基础。各国根据自身的经济、政治和社会等方面的发展状况，有权自主确定符合本国国情的船舶登记法律制度。登记国通过办理船舶登记，要求登记方提供一系列有关船舶的技术证书。而为了取得该类技术证书，则需要满足相关国际公约和船舶检验机构规定的技术条件和标准。这就有力地促进了船舶航行安全和海洋环境的保护。

船舶登记在法律上具有重要意义。船舶经依法登记，取得一国国籍，才有权悬挂该国旗帜在海上航行，并受该国法律保护。一国船舶登记法律制度通常会明确取得该国国籍的具体条件。就民事法律关系而言，船舶登记直接关系到有关当事人在船舶所有权、船舶抵押权和光船租赁等方面的权益。因此，健全与完善船舶登记法律制度，无论是对我国航运业进一步的发展壮大，还是对航运的经营者、投资方或其他利益相关方，都是至关重要的。

国务院1994年颁布的《船舶登记条例》，是我国现行有效的关于船舶登记法律制度的行政法规。《海商法》《海上交通安全法》和《民法典》均有若干与船舶登记相关的法律规定。但是，上述法律法规，已不能满足随着我国航运业的发展而对船舶登记法律制度提出的新要求，也难以应对当前数字化浪潮下对船舶登记法律制度提出的新挑战。

为了加快我国航运强国建设，促进“一带一路”高质量发展，健全与完善包括船舶登记法律制度在内的我国航运法律体系已经提上议事日程。作者在书中注重理论联系实际，在广泛搜集国内外相关资料的基础上，运用比较研究的方法，对如何健全与完善我国船舶登记法律制度作了深入思考，并就此提出了自己的意见和建议。这虽然是作者的一家之言，难免存在不当之处，但是，这将引起人们更多地关注和加快我国船舶登记法律制度的健全与完善。这正是本书出版的意义之所在。

导论1

一、　研究目的和概念界定1

二、　研究对象和研究范围4

三、　研究方法6

四、　拟解决的关键问题和研究架构8

第一章船舶登记法律制度与航运产业11

第一节船舶登记法律制度与航运经济12

一、　航运贸易与全球经济12

二、　商船队在航运产业中的位置18

三、　船舶登记展现航运运力的分布、变化和发展趋势25

四、　法律固化船舶登记行为对航运经济的引导31

第二节产业变革与船队规模间的困扰34

一、　合理的航运运力与产业发展危机34

二、　产业发展与船队规模之间的微妙关系37

三、　法律与高质量的商船队40

第三节船舶登记法律制度与航运业和商船队的发展42

一、　变革、制度与行为规范之间的关系42

二、　船舶登记行为对船队结构的影响44

三、　船舶登记法律制度在航运产业变革过程中的作用46

第四节航运从业者根据船舶登记法律规范实施行为的原因48

一、　船舶登记法律规则与人们的行为边界48

二、　有效的变革性船舶登记法律制度51

第五节船舶登记法律问题所涉学说、争论与替代性理论54

一、　船舶登记涉及的法律概念及相关理论学说54

二、　登记地选择及其成因57

三、　对方便旗登记制度的抵制和认同60

四、　船舶登记的改革与第二船籍的推进63

五、　研究范围、层次和关注点68

本章小结70

第二章船舶登记法律制度的结构及功能72

第一节船舶登记法律制度的构成要素及组成架构73

一、　船舶登记内部法律规范所涉要素73

二、　船舶登记实施和适用的外部法律规定75

三、　船舶登记法律制度的组织与运行76

第二节船舶登记行为的法律效力及规制意义78

一、　船舶通过登记取得船籍79

二、　登记船舶有权悬挂船旗85

三、　登记国法律确立船舶的登记及监管标准91

四、　登记文书的公信力97

第三节船舶登记法律制度对航运政策的反映：　以英国法为例99

一、　贸易保护主义与船舶登记法律功能的转变99

二、　贸易自由主义与船舶登记的形式和标准102

三、　混合主义贸易政策与船舶登记法规的发展104

四、　船舶登记的政策与法律属性108

第四节船舶登记法律制度的外部表征114

一、　船舶登记制度的理论与实践114

二、　内国登记模式116

三、　开放登记模式121

四、　光租登记/临时国籍登记模式127

五、　第二船籍登记模式132

六、　船舶登记模式的选择与法定化135

本章小结137

第三章登记地选择引发的船舶管辖冲突139

第一节登记地选择：航运从业者的商业利益139

一、　登记地与商业利益140

二、　影响登记地选择的因素142

三、　登记地选择与登记国法律制度的差异144

第二节登记地选择的法律基础146

一、　对他国船舶航行权的承认146

二、　国际范围内船舶管辖权的平衡与协调148

三、　船舶登记的限制与开放150

第三节实施有效管辖的国际实践152

一、　登记地选择引发的责难152

二、　船旗国监管158

三、　港口国监管161

四、　严格船舶监管标准166

五、　国际层面的技术监管169

本章小结170

第四章船舶登记地选择的国际法调整困境172

第一节1986年联合国船舶登记条件公约的失败172

一、　公约制定过程中的争论173

二、　公约主要条文评述176

三、　搁置的文本184

第二节主权之困186

一、　“真正联系”难以建立187

二、　港口国监管的制度漏洞189

三、　共同船舶登记法律制度无疾而终192

第三节习惯之困193

一、　习惯与法律194

二、　船舶登记领域是否存在习惯及其合法性判断195

三、　开放登记是否可以被消除199

第四节船舶所有人识别之困200

一、　船舶所有权安排的复杂性201

二、　选择登记地与法律适用上的负面效应202

三、　国际法规范没有解决的问题203

本章小结205

第五章船舶登记法律制度的变革路径206

第一节船舶登记法律制度的演变与改革206

一、　船舶登记及商船队规模的演变趋势207

二、　船舶登记比较优势的选择209

三、　船舶登记法律制度的改革路径211

第二节船舶登记法律制度的商业化——以巴拿马、利比里亚为例213

一、　船舶登记立法概况213

二、　船舶登记条件立法宽松215

三、　配套措施便利216

四、　船舶登记运营的商业化218

第三节船舶登记法律制度的分流化——以挪威、丹麦为例219

一、　船舶登记立法概况220

二、　区别于传统登记的船舶登记条件221

三、　配套措施223

四、　两种登记制度并存的尝试225

第四节船舶登记法律制度的合作化——以英国、法国为例228

一、　立法概况228

二、　船舶登记条件的法律规定229

三、　配套措施232

四、　实施效果234

第五节船舶登记法律制度的服务化——以中国香港、新加坡为例235

一、　立法概况236

二、　船舶登记条件立法238

三、　配套措施的精进239

四、　实施效果244

本章小结245

第六章船舶登记法律制度的发展247

第一节船舶登记法律制度的政策定位248

一、　制度变革与航运政策248

二、　航运政策与航运产业的发展——以美国、德国为例252

三、　登记法律制度与航运政策257

第二节商船队建设260

一、　商船队及相关产业现状分析260

二、　船舶出籍状况分析266

三、　制约中国船队发展的因素分析271

四、　建设高质量船队与登记法律制度的变革276

第三节发展中国船舶登记法律制度的整体设计和规划281

一、　关于登记模式的设定281

二、　关于船舶登记法律法规体系的整合286

三、　《船舶登记条例》的修订与实施292

四、　国际船舶登记制度的设立和实施296

本章小结300

第七章中国船舶登记法律制度的革新301

第一节船舶登记法律体系的建构301

一、　目前船舶登记法律法规层次、结构的梳理302

二、　船舶登记核心法律规范与配套法律规范的衔接和平衡309

三、　《船舶登记条例》结构、机制和内容的完善314

第二节船舶登记法律制度内部规范的完善321

一、　船舶登记条件的调整322

二、　登记程序的革新329

三、　船舶登记业务和权限规定的完善335

第三节优化船舶登记法律制度外部配套措施339

一、　船舶税费法律改革实施路径340

二、　航运企业开办和设立的法定要求348

三、　船舶融资与船舶保险354

四、　进出口贸易波动的预防与应对366

五、　法律实施与纠纷解决机制370

本章小结376

第八章国际船舶登记法律制度的推进377

第一节现阶段国际船舶登记制度试点方案及其法治化评述378

一、　目前涉及国际船舶登记制度的政策法规实践汇总378

二、　国际船舶登记制度内部规范创新举措380

三、　国际船舶登记制度外部配套方案改革388

四、　国际船舶登记法律制度构建过程中的难点、障碍和

需要突破的问题410

第二节国际船舶登记法律制度的建设思维及构建路径432

一、　宏观制度理念433

二、　微观法律政策434

三、　立法模式437

四、　法律体系、结构和内容安排439

五、　法律规范的衔接和平衡441

第三节国际船舶登记法律制度内部规范的完善442

一、　国际船舶登记法律规范中实体权利义务条件的设定443

二、　登记程序和登记管理流程的建设与维护449

三、　登记机构453

第四节国际船舶登记法律制度外部配套措施的推进454

一、　国际船舶登记机制下有竞争力的税费举措及其法治化455

二、　自由贸易试验区内航运企业设立及运营的法律机制改革

458

三、　自由贸易试验区内航运产业促进法律规范的打造464

四、　自由贸易（港）区船舶登记法治环境的构建474

本章小结476

参考文献478