公司法务实务操作指引

《公司法务实务操作指引》包含大量使用的公司法务常见且使用的实务技巧，立足于为初级、中级公司法务群体提供业务指导，内容简洁扼要、深入浅出。内容涵盖法务部管理职能与定位、法律信息检索、合同管理业务、法律意见书、法律尽职调查、诉讼管理业务、公司合规业务、贸易救济业务、外部律师配合工作、知识产权业务和劳动用工等诸多方面。

执行主编
徐新林先生是一位学者和企业管理复合型总法律顾问。徐新林先生此前是复旦大学法学院民商法副教授、硕士生导师，并长期致力于民商法、公司法、金融法和知识产权法研究，负责主编《金融法概论》和《知识产权法教程》等专业著作。
徐新林先生于2000年6月作为大中华区总法律顾问身份加盟金光纸业（中国）投资有限公司（“金光集团”），并长期担任金光集团的董事、部分下属公司或机构的董事长和法定代表人，领导并管理金光集团大中华区规模约百人的法务团队，负责金光集团全球投资经营涉及的各类法律事务以及金光集团内部经营管理制度、风险控制防范等制度的制定工作，而且在参与“金光点亮梦想课堂”等企业社会责任实践方面具有突出的表现。

序一
自20世纪70年代末改革开放以来，中国经济快速发展开放程度越来越高，中国企业随之跨越式地快速发展，企业制度逐步建立并日趋完善。随着企业制度不断演进、治理结构的持续优化，企业的运营管理和风险管控日显重要，在世界各国普遍重视企业合规经营的监管环境下，企业治理和风险管控的水平已构成企业核心竞争力的重要组成部分，甚至直接影响企业的生死存亡。与之相应，企业法务工作的职责与定位正持续精进和变化。
企业内部律师（通常被称为公司律师）作为在企业内部工作的法律从业者，不仅需要为所任职企业提供法律服务，还需要从企业的发展战略、商业模式和经营管理等角度出发，结合法律、业务、财务等技能，综合考虑企业面临的法律问题以及与此相关的商业问题、管理问题、发展问题等，提供专业的法律支持和准确的决策建议。公司律师不仅是企业风险管控的“守门员”，还是业务发展的“助攻者”，企业内其他部门既是公司律师的“客户”，又是公司律师的“伙伴”。公司律师面对的企业部门之多、工作涉及的维度之广，无不考验着公司律师的法律技能、管理技能和自我学习提升能力。
本书从企业法务工作的实务角度，详细且全面地总结了企业法务工作中的实用技巧和方法，涵盖的内容包括：公司法务管理体系构建与管理工具、合同管理实务指引、法律尽职调查指引、诉讼业务实务指引、公司合规业务指引、贸易合规——贸易救济措施应对指引、企业法务知识产权业务指引以及企业劳动用工实务指引。以“合同管理实务指引”一编为例，该编针对公司律师从事合同管理的合规需要，从合同管理的方法、流程、系统建立等多个维度提出实用建议，以期帮助公司律师有效地监控合同归档和履约情况；而“公司合规业务指引”一编则是紧紧围绕公司律师合规管理的迫切需要，系统阐述合规管理基本要素以及各专项合规的要求，帮助公司律师实现企业的全面合规运作。
“士虽有学，而行为本焉”，正所谓“操千曲而后晓声，观千剑而后识器”。本书深入分析了当前公司律师工作中的疑难法律实务问题，并通过各位作者多年的宝贵经验与精湛的专业技能，总结出许多值得借鉴的结论及实务操作技能。内容全面，操作性强，对于公司律师以及其他法律从业人员均具有非常高的参考价值。本书不仅通过讲解实务案例分析企业法律业务操作的问题，还涉及公司律师感兴趣的诉讼、知识产权、劳动用工实务等方面的操作指引，使读者不仅能了解当前公司法务实务操作中的重点，同时也能看到企业法务部门的发展趋势，具有很高的指导价值。
上海市律师协会组编本书的目的，正在于将编者的经验和心得系统、完整地传承予所有公司律师以及有志于成为其中一员的其他法律从业人士，希望本书能够成为参考指南之一。相信读者在阅读和使用本书的过程中，亦会基于个体经验和资历的不同而产生个性化的感悟和体验。这也正是编者们期望看到的——公司律师工作的内涵和外沿随着从业人员能力的提升与中国法治建设的不断进步而更为充实、丰富。
上海市律师协会会长
2019年1月11日于上海

序二
我曾是资深的法官，目前在上海交通大学凯原法学院担任院长，此次有幸接受上海市律师协会特邀会员工作委员会（简称“特邀委”）的邀请来为本书作序。
党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确指出：“法律的生命力在于实施，法律的权*也在于实施。”公司法务，与法官、检察官、律师和法学家一样，都是法律职业共同体不可分割的组成部分，也都是法治的践行者。早在2016年6月中共中央办公厅和国务院办公厅就联合发布了《关于推行法律顾问制度和公职律师、公司律师制度的意见》，提出了到2020年全面形成与经济社会发展和法律服务需求相适应的中国特色法律顾问、公职律师、公司律师制度体系的目标任务。在此基础上，2018年12月13日司法部分别颁布了《公职律师管理办法》和《公司律师管理办法》。我坚信在不久的将来，公职律师制度还将进一步拓展至具有公共事务管理职能的事业单位、社会团体及其他组织，而公司律师制度也将逐步推广到民营企业乃至外资企业。
本书的作者大多为大型企业的资深公司法务或知名律师事务所的资深律师，是公司法实践领域的佼佼者。本书内容翔实、讲解深入浅出，共分为八编，涵盖法务部管理体系的构建、法律资源检索、法律意见书的撰写、与外部律师的配合、合同管理、尽职调查、诉讼（仲裁）业务以及合规管理、知识产权和劳动用工等法务常见的实务工具和必备技能。值得注意的是，本书还在第六编“贸易合规——贸易救济措施应对指引”中，以中美两国贸易战为背景，从贸易战及其反制措施的法理分析入手，以跨国公司的经营视角提出了切实可行的应对策略。
目前在法律图书市场上，以法律实务类为名的书籍日益增多，大多以律师或法官的视角，内容以解读法律或分析案例为主，但真正能够以公司法务的实际工作需求为出发点，且内容紧贴法务的日常工作和必备技能的书籍实在为数不多。本书很好地弥补了法律继续教育在公司法务实务这一领域的缺憾，尤其是就法务日常工作中可能遇到的诸多问题提出了具体的、操作层面的解决办法。
*后，我相信本书既可以作为初入公司法务职场的入门培训书，也可以作为律师或公司法务身边受欢迎的案头工具书。
是为序。
上海交通大学凯原法学院院长
2019年7月于上海凯原法学院

前言
随着公司法务制度的建立和不断完善，越来越多的公司开始重视法务部的设立以防范公司日常法律风险，公司法务从一个容易被忽视的后勤支持性部门逐步转变为在公司管理及经营决策中起举足轻重作用的关键部门。而法务部的法务人员作为公司日常经营的“守门员”，不断提升其专业能力和综合素质显得尤为重要。如何管控好公司日常经营的各种风险？如何处理好公司各部门关系，避免后续爆发问题时成为“背锅侠”？这些都是值得公司法务不断探索和思考的问题。
“工欲善其事，必先利其器”。为了给公司法务以及律师提供处理公司事务相关的实务操作指南，借此提升法务人员的专业化、标准化和现代化水平，也为了*大范围地分享公司律师和外部律师就公司业务相关问题的交流成果，上海市律师协会于2017年4月正式立项编写本书，由上海市律师协会特邀会员工作委员会作为主编牵头成立编书工作专家小组，并邀请复旦大学法学院长期从事公司法研究并任金光集团APP（中国）总部法务部总经理的徐新林副教授作为执行主编组织本书的编写工作。同时，为了有针对性地帮助公司法务，专家小组在撰稿前期特意安排公司法务联盟平台进行线上问卷调查，挖掘热点和公司法务普遍关注的问题。自立项筹备开始，前后历时近两年时间，专家小组成员群策群力，明确章节内容，确定书籍风格与体例，并组织调研、分工协作，经过多轮会议的讨论和修改，*终形成本书。
本书旨在以*直观、*全面的方式，从公司法务实务操作出发，向读者传授公司法务领域的业务经验，帮助读者掌握相关的业务技能。基于此，本书取名《公司法务实务操作指引》。本书既有理论性的指导，也有案例的分析与解说，还有各位专家总结的流程图表和典型合同的参考样本。希望能成为公司法务领域的行业指引，是公司法务必备的执业手册。
本书立足法务人员的基本业务需求与常用技能，其内容共分为八编，每编又由若干章节组成。涵盖了从法务部的职能界定和管理模式介绍，到合同管理、法律检索、尽职调查等专业技能剖析，从合规业务、诉讼业务到知识产权业务，也归纳总结了中美贸易战中涉及的贸易合规和可行的实用应对方案，*后还精辟地总结整理了每个企业法务都会遇到的劳动用工实务问题。
第*编：公司法务管理体系构建与管理工具。本编由四章构成，首先介绍了法务部的设置和常见管理模式，包括法务部如何制定工作计划、设定绩效考核目标和奖惩办法。其次，介绍了法律研究的常用在线资源，如何有效地通过互联网进行法律信息检索。*后，较为详尽地描述了内外部法律意见和外部律师配合方面的指引。
第二编：合同管理实务指引。合同管理绝不是只管理合同文本；合同管理应当是全岗位、全过程的管理。本编内容共计六章，以风险管理为切入点，介绍如何抓住合同风险防范的要点，有针对性地构建起一套简洁易行、科学高效的合同管理体系，对广大企业具有现实意义。
第三编：法律尽职调查指引。本编分为三章，从尽职调查的目的、原则入手，介绍适用于各类项目和交易的尽职调查通用准则，尤其是法务应发挥作用和风险管理。在分论部分介绍尽职调查各环节和组成部分的注意事项，为法务处理尽职调查提供详细的指导和建议。
第四编：诉讼业务实务指引。本编同样分为三章，以法务对诉讼和仲裁业务管理的视角，对案件的诉前评估和诉中管理到诉后案件总结进行制度化的管理。详细介绍了案件从起诉或应诉准备到一审和二审普通程序的处理，再到生效判决的申请执行或申请再审，包括一些常见诉讼文书如何撰写和制作。
第五编：公司合规业务指引。合规管理是公司通过相关的管理制度，使公司达到合规状态的过程，本质上是公司对政府规制行为的应对。本编一方面从程序上介绍了公司合规管理体系的要素及构建；另一方面在实体上从公司面对的政府规制行为的角度介绍了竞争合规、海关合规、出口管制合规、网络安全法合规、药品管理法合规、保险公司合规和证券公司合规等专项合规的内容。
第六编：贸易合规——贸易救济措施应对指引。贸易合规，简言之是针对WTO体制下的反倾销、反补贴和保障措施等贸易救济措施的合规管理与应对措施。本编主要针对*为常见的反倾销和反补贴调查，分别从调查应诉和申诉两个不同角度介绍美国和欧盟的调查程序和各阶段的策略建议和注意事项。结合当前中美贸易战的情况，以企业因双边贸易战加征关税为背景，提出作为跨国公司在供应链方面的应对方案和可行措施。
第七编：企业法务知识产权业务指引。本编从知识产权管理的组织构建出发，分析了企业不同发展阶段的知识产权管理需求，并提出了与之相适应的管理架构，较为清晰地界定了知识产权、法务、技术研发和市场营销以及公司管理层等相关部门在知识产权管理中的不同角色和职能。以简明扼要的方式分别剖析了在企业运营过程中的专利权、商标专用权和著作权的有效管理和运营方式，*后还介绍了商业秘密保护制度的建立和管理策略。
第八编：企业劳动用工实务指引。本编内容汇总了一般企业常见的劳动法问题，从员工招聘录用到劳动合同的签订与解除，再到工资与福利制度，从工伤管理到女职工的特殊问题以及劳务派遣，以一问一答的形式给出直接明了的解决方案。
参与本书编写的专家小组的成员除了来自上海律协特邀会员工作委员会的公司律师外，还有知名国有企业、民营企业、跨国公司的法务总监、律师事务所专业律师等。他们都是所属行业的佼佼者，也都在公司法务实务操作方面有着丰富的经验。他们牺牲宝贵的时间，将自己十几年甚至几十年的工作经验和心得，提炼总结，落笔成书，供大家学习、借鉴和分享。在此，由衷地向他们智慧的付出和辛勤的劳动表示敬意和谢意。
*后，由衷地希望这本书能够给公司法务以及律师在今后的实务操作中带来一些帮助，希望这本书能够让每一位读者都能有所启发有所进步，也希望广大读者多提宝贵意见，以便我们继续修订改进，让这本书成为一本贴身的法务实务操作手册。
第十届上海市律师协会特邀会员工作委员会
执行主编　徐新林
执行副主编　徐珊珊　童丽萍　裘　索　方　健　范建年
二〇一九年七月

目录
第一编公司法务管理体系构建与管理工具
第一章法务部的设置与管理指引
第一节法务部概述
第二节法务部管理依据
第三节法务部管理模式
第四节法务部部门设置
第五节法务部管理权限
第六节法务部管理标准、制度与流程
第七节法务部计划
第八节法务部绩效考核与奖惩
第二章法律信息检索之网络法律资源检索
第一节检索工具概述
第二节法律信息检索逻辑
第三节法律信息网络检索步骤
第四节对法律信息网络检索的评价
第五节公司法务的法律信息网络检索场景
第六节中国免费网络法律资源
第七节境外免费网络法律资源
第八节付费网络法律资源数据库
第三章法律意见书指引
第一节概述
第二节内部法律意见书
第三节外部法律意见书
第四章公司外部律师配合指引
第一节公司外部律师配合总体要求
第二节公司如何选聘外部律师
第三节公司外部律师管理
第四节公司律师库建设
第五节外部律师的考核与评价
第二编合同管理实务指引
第一章合同管理的原则和方法
第一节合同管理的主要原则
第二节典型的合同管理体系
第三节合同条款的设计
第四节建立和完善合同履约评价机制
第五节健全合同管理的培训机制
第二章合同风险识别与管理
第一节合同风险管理模式与风险分类
第二节合同法律风险识别与分级管理
第三节完善合同风险预警机制
第四节建立合同风险应急预案
第三章合同的科学分类管理
第一节科学管理合同的关键：合同编码
第二节合同分类管理的原则和方法
第三节以买卖合同为例的合同细分管理
第四节重大项目专项整理
第五节电子文档的分类管理
第四章合同审核流程与合同用印及归档管理
第一节建立完善的合同审核流程
第二节合同审核的具体流程和步骤
第三节企业印章管理
第四节合同的归档管理
第五章合同履约管理和主要风险防范
第一节合同履行与履行的基本原则
第二节合同的履约管理
第三节合同履行中的主要风险与风险防范
第六章利用现代化工具做好合同全生命周期管理
第一节合同管理信息系统建设指引
第二节合同管理信息系统的主要模块
第三节合同数据的分析与利用
第四节电子合同常见法律问题
第三编法律尽职调查指引
第一章法律尽职调查的目的、原则和类型
第一节法律尽职调查的目的
第二节法律尽职调查的原则
第三节法律尽职调查的类型和应用领域的运用
第四节法律尽职调查在交易中所处的环节以及对交易的影响
第二章法律尽职调查的方法和程序
第一节法律尽职调查的范围
第二节法律尽职调查的准备及基本阶段
第三节法律尽职调查过程中公司法务人员的角色
第四节法律尽职调查的方式
第五节法律尽职调查中需注意的行业风险
第六节法律尽职调查的问题发现与汇报
第三章法律尽职调查的主要内容
第一节主体
第二节历史沿革
第三节各项审批
第四节财务
第五节重大合同
第六节劳动
第七节环保
第八节合规
第九节土地使用权与房屋
第十节知识产权
第十一节其他无形资产
第十二节诉讼与仲裁
第四编诉讼业务实务指引
第一章诉讼仲裁管理业务指引
第一节公司法务诉讼仲裁管理概述
第二节诉讼仲裁管理中的基本制度架构
第二章公司诉讼管理中的案件处理流程
第一节起诉/应诉准备
第二节立案/答辩
第三节第一审程序阶段
第四节第二审程序阶段
第三章公司诉讼管理中的其他注意事项
第一节诉讼与仲裁的区别
第二节财产保全与执行
第三节生效判决的救济途径
第五编公司合规业务指引
第一章公司合规管理体系概述
第一节概述
第二节公司合规管理的动机
第三节合规管理与相关制度的比较
第二章公司合规管理体系的基本要素
第一节合规管理部门
第二节合规政策和程序
第三节培训与教育
第四节合规监督
第五节合规惩戒与激励
第三章专项合规
第一节竞争法合规
第二节海关合规
第三节出口管制合规
第四节药品管理合规
第五节网络安全法合规
第六节保险公司合规
第七节证券公司合规
第六编贸易合规——贸易救济措施应对指引
第一章反倾销调查
第一节反倾销概述
第二节应诉海外反倾销调查
第三节反倾销调查申诉
第二章反补贴调查
第一节反补贴概述
第二节应诉海外反补贴调查
第三章贸易摩擦——中美贸易战
第一节在贸易战“不确定陷阱”下取得生存与发展
第二节贸易战加征关税背景下跨国公司供应链应对方案（之一原产地）
第三节贸易战加征关税背景下跨国公司供应链应对方案（之二归类）
第七编企业法务知识产权业务指引
第一章企业知识产权管理组织及职能设计
第一节知识产权与其效力期限
第二节企业知识产权业务管理体系
第二章专利权
第一节专利权概述
第二节专利的挖掘与评审
第三节专利的授权与确权
第四节专利的纠纷与应对
第五节专利管理与运用
第三章商标专用权
第一节商标权概述
第二节商标的设计与选择
第三节商标申请与布局
第四节商标的管理与使用
第五节常见的商标纠纷的处理
第四章著作权
第一节企业著作权的基本工作
第二节企业著作权的取得与登记
第三节企业著作权的管理与运营
第四节企业著作权的纠纷与应对
第五章商业秘密
第一节商业秘密的概念
第二节企业商业秘密的建立
第三节企业商业秘密管理与运用
第八编企业劳动用工实务指引
第一章劳动合同
第一节劳动者招聘录用及劳动合同签订
第二节劳动合同履行
第三节劳动合同续签
第四节劳动合同解除
第二章工资、工时与福利
第一节工时制与加班
第二节带薪年休假管理
第三节社会保险与福利
第三章工伤、患病和非因工负伤
第一节工伤
第二节患病与非因工负伤
第四章妇女职工劳动合同的管理
第五章劳务派遣与劳务外包
参考文献
后记