梅宏 数据治理之论

本书从数据治理的起源和现状、数据治理的体系框架，以及不同学科对数据治理问题的认识进行探讨和思考。内容将分为两篇。第一篇介绍数据危机的概念，数据治理的理论与实践现状，以及数据治理的基本思路和体系框架。第二篇分别从信息资源管理、法学、经济学、管理学和数据科学五个学科来讨论数据治理，采用不同的研究方法，从不同的视角来分析数据治理面临的挑战，并从不同角度提出数据治理的方案。党的十九届四中全会首次将“数据”列为生产要素，充分凸显了数字经济时代数据对于经济活动和社会生活的巨大价值。开展数据治理的理论探索和实践创新，有利于全面释放数据价值助力数字经济发展，也有利于数字赋能国家治理体系和治理能力现代化。

梅宏，祖籍重庆，生长于贵州余庆。中国人民解放军军事科学院教授、副院长。中国科学院院士，欧洲科学院外籍院士，发展中国家科学院院士，电气和电子工程师学会会士（IEEE fellow），中国计算机学会会士、理事长，高可信软件技术教育部重点实验室（北京大学）主任。主要从事软件工程和系统软件领域的研究，曾获国家技术发明一等奖和二等奖、国家自然科学二等奖、国家科技进步二等奖等。杜小勇，中国人民大学理工处处长、教育部数据工程与知识工程重点实验室主任。赵俊峰，北京大学信息科学技术学院软件研究所、高可信软件技术教育部重点实验室副教授，全国信息标准化技术委员会大数据技术专题组秘书长。曾获国家科技进步二等奖、高等学校科学研究优秀成果奖（科学技术）科技进步一等奖等。吴志刚，中国电子信息产业发展研究院中国软件评测中心副主任、全国审计信息化标准化技术委员会副主任委员。

第一篇?? 数据治理：大数据时代的重要使命

第 1 章?? 数据危机的出现?? /?? 3

1.1?? 大数据时代?? /?? 3

1.1.1 数据爆炸的时代 / 3

1.1.2 数据本质特征 / 10

1.1.3 从数据资源到数据资本 / 15

1.2?? 数据的价值?? /?? 18

1.2.1 带来思维方式的变革 / 18

1.2.2 优化公共服务模式 / 25

1.2.3 推动治理体系和治理能力现代化 / 28

1.2.4 赋能全社会经济高质量发展 / 33

1.3?? “危机”的出现?? /?? 37

1.3.1 从软件危机到数据危机 / 37

1.3.2 地位不明，影响价值释放 / 38

1.3.3 底线不清，安全问题频现 / 39

1.3.4 垄断严重，红利普惠不足 / 41

1.3.5 壁垒林立，流通利用受阻 / 42

1.3.6 质量不高，应用效果有限 / 44

1.4?? “危机”的根源?? /?? 45

1.4.1 认识混沌，大数据思维体系尚未形成 / 45

1.4.2 治理失序，配套法律制度体系尚未形成 / 48

1.4.3 技术滞后，技术应用与突破仍需加强 / 50

1.4.4 人才不足，知识体系结构不平衡 / 51

参考文献?? /?? 54

第 2 章?? 数据治理理论与实践现状?? /?? 55

2.1?? 治理的提出?? /?? 56

2.1.1 春秋时期的治理思考 / 56

2.1.2 现代治理的探索 / 57

2.2?? 数据治理内涵界定?? /?? 60

2.2.1 数据管理的概念界定 / 60

2.2.2 对数据治理的不同理解 / 62

2.2.3 本书数据治理概念的界定 / 63

2.3?? 数据资产地位确立现状?? /?? 66

2.4?? 数据管理体制机制现状?? /?? 71

2.4.1 数据管理相关政策法规 / 71

2.4.2 数据管理能力成熟度评估模型 / 77

2.4.3 数据管理实践 / 82

2.5?? 数据共享开放现状?? /?? 88

2.5.1 数据共享开放法规与政策 / 88

2.5.2 开放数据集建设现状 / 93

2.6?? 数据安全与隐私保护现状?? /?? 99

参考文献?? /?? 104

第 3 章?? 数据治理的基本思路?? /?? 106

3.1?? 坚持战略思维，构建良好的数据治理生态体系?? /?? 107

3.1.1 从全球化视角看数据治理 / 107

3.1.2 从系统性视角看数据治理 / 109

3.1.3 从多学科视角看数据治理 / 113

3.2?? 坚持辩证思维，深刻认识数字经济时代的一般规律?? /?? 114

3.2.1 虚拟与现实 / 114

3.2.2 安全与发展 / 115

3.2.3 保护与开放 / 117

3.2.4 法治与伦理 / 118

3.2.5 自由与秩序 / 119

3.3?? 坚持创新思维，探索引入新型数据治理理念?? /?? 120

3.3.1 虚拟现实融合化 / 120

3.3.2 数据资源资产化 / 121

3.3.3 数据运营专业化 / 122

3.3.4 数据流通全球化 / 123

3.3.5 数据治理体系化 / 124

3.4?? 坚持底线思维，切实保障国家安全和人民权益?? /?? 125

3.4.1 国家安全底线 / 126

3.4.2 产业发展底线 / 127

3.4.3 个人权益底线 / 128

参考文献?? /?? 129

第 4 章?? 数据治理的体系框架?? /?? 131

4.1?? 数据治理的多维度特点?? /?? 131

4.2?? 数据治理体系参考框架?? /?? 133

4.3?? 国家层次的数据治理与实践?? /?? 135

4.3.1 制度法规 / 135

4.3.2 标准规范 / 140

4.3.3 应用实践 / 140

4.3.4 支撑技术 / 141

4.4?? 行业层次的数据治理与实践?? /?? 142

4.4.1 制度法规 / 142

4.4.2 标准规范 / 144

4.4.3 应用实践 / 147

4.4.4 支撑技术 / 149

4.5?? 组织层次的数据治理与实践?? /?? 150

4.5.1 制度法规 / 151

4.5.2 标准规范 / 152

4.5.3 应用实践 / 153

4.5.4 支撑技术 / 154

参考文献?? /?? 157

第二篇?? 多学科视角下的数据治理

第 5 章?? 数据治理研究的多学科特征?? /?? 161

5.1?? 数据治理成为多学科领域的科学命题?? /?? 162

5.1.1 数据治理的缘起与理论发展需求 / 160

5.1.2 关涉关系的复杂性使数据治理成为诸多学科的研究方向 / 171

5.2?? 数据治理多学科研究任重而道远?? /?? 173

5.2.1 数据治理实践发展呼唤多学科理论研究成果 / 174

5.2.2 数据治理多学科研究具有广阔的空间 / 176

5.2.3 本篇相关内容在数据治理多学科研究中的启发性作用 / 179

第 6 章?? 法学视角下的数据治理?? /?? 181

6.1?? 法学视角下数据治理问题概述?? /?? 181

6.1.1 问题提出的背景 / 181

6.1.2 数据法治建设的要点 / 184

6.2?? 数据治理中对数据的治理?? /?? 188

6.2.1 个人信息保护 / 189

6.2.2 企业数据权属 / 194

6.2.3 政府数据开放 / 196

6.2.4 数据安全保障 / 197

6.3?? 数据治理中的算法规制?? /?? 199

6.3.1 算法应用中的典型风险问题 / 199

6.3.2 算法规制的原则和路径 / 205

6.4?? 总结与展望?? /?? 207

参考文献?? /?? 207

第 7 章?? 经济学视角下的数据治理?? /?? 209

7.1?? 经济学视角下的数据资源内涵与治理困境?? /?? 209

7.1.1 研究对象与边界界定 / 209

7.1.2 内涵本质 / 211

7.1.3 四大治理困境 / 214

7.2?? 数据治理困境背后的经济逻辑与制度障碍?? /?? 217

7.2.1 权力边界问题 / 217

7.2.2 委托代理问题 / 218

7.2.3 治理能力问题 / 219

7.3?? 完善数据治理的政策构想?? /?? 220

7.3.1 法律、规划自上而下谋划，明确“可为、不可为”边界 / 220

7.3.2 引入市场竞争等自下而上的机制，创新数据治理经济模式 / 221

7.3.3 以数据治理为契机，提升政府整体治理能力、完善政府治理体制 / 223

参考文献?? /?? 224

第 8 章?? 管理学视角下的数据治理?? /?? 226

8.1?? 管理学科的基本假设及基本方法?? /?? 227

8.1.1 管理学科的基本假设 / 227

8.1.2 管理学科的基本方法 / 232

8.2?? 管理学视角下的数据治理?? /?? 236

8.2.1 管理学视角下的数据治理需要破解的核心问题 / 237

8.2.2 管理学视角下数据治理核心问题的破解之道 / 239

8.3?? 管理学视角下的数据治理问题及其成因分析?? /?? 240

8.3.1 计划层面存在的问题 / 240

8.3.2 组织层面存在的问题 / 242

8.3.3 领导层面存在的问题 / 243

8.3.4 控制层面存在的问题 / 246

8.4?? 关于解决我国数据治理若干问题的对策建议?? /?? 248

8.4.1 计划层面的对策建议 / 248

8.4.2 组织层面的对策建议 / 250

8.4.3 领导层面的对策建议 / 253

8.4.4 控制层面的对策建议 / 255

参考文献?? /?? 256

第 9 章?? 数据科学视角下的数据治理?? /?? 258

9.1?? 数据科学基本假设与基本方法?? /?? 258

9.1.1 数据科学的基本假设——数字孪生 / 259

9.1.2 数据科学的基本方法——第四范式 / 260

9.2?? 数据科学视角下的数据治理?? /?? 262

9.3?? 数据治理的问题分析?? /?? 263

9.3.1 数据安全和隐私保护 / 263

9.3.2 数据汇聚与数据质量 / 266

9.3.3 数据量快速增长的不可持续性 / 270

9.3.4 大数据处理能力集中化 / 270

9.4?? 数据治理解决方案?? /?? 272

9.4.1 数据准备 / 272

9.4.2 数据管理 / 279

9.4.3 数据分析 / 282

参考文献?? /?? 287

第 10 章?? 信息资源管理学视角下的数据治理?? /?? 289

10.1?? 信息资源管理学对数据及其价值的认知?? /?? 289

10.1.1 信息资源是信息社会三大资源中的核心资源 / 289

10.1.2 数据是信息社会信息资源的主要存现方式 / 291

10.1.3 超海量和高质量优势铸就数据在社会信息资源体系中的地位 / 293

10.1.4 数据的战略价值唯有通过有序且有效的开发且利用与管理才能实现 / 294

10.2?? 数据治理本质上就是信息资源管理的新形态?? /?? 295

10.2.1 数据治理及其衍生发展原因 / 295

10.2.2 数据治理的本质 / 296

10.2.3 我国数据治理的目标和基本价值取向 / 296

10.3?? 我国数据治理中的问题梳理与要因分析?? /?? 303

10.3.1 我国数据治理现状评估 / 303

10.3.2 我国数据治理中的主要问题 / 303

10.3.3 我国数据治理问题的要因分析 / 305

10.4?? 我国数据治理中主要问题的破解之道?? /?? 307

10.4.1 建立和完善有中国特色的数据管理体制 / 307

10.4.2 进一步完善顺应客观发展需求的数据管理机制 / 315

10.4.3 花大气力建构和完善高效能的数据治理体系 / 317

10.4.4 全面提升我国数据治理工具选择和应用的科学化水平 / 319

参考文献?? /?? 321

第四节 主动投资者表现不佳的原因 223

第五节 一些支持被动投资的观点 228

第六节 如何做好主动投资 229

第七节 给个人投资者的建议 233

第十二章 因子模型与市场异象 235

第一节 因子模型介绍 235

第二节 常用因子模型介绍 237

第三节 市场异象 242

第十三章金融危机：可以提前预测吗？ 248

第一节 金融危机是什么 248

第二节 金融危机相关理论 255

第三节 金融危机早期预警系统研究 257

参考文献 263