企业合规司法人员手册

本书是企业合规司法人员实务手册，在编写过程中坚持实用性和可操作性两大原则，目的是让司法实务人员可以对照本书开展企业合规工作。本书撰写人员以企业合规第一批、第二批试点地区的检察官和法官为主，汇集了第一批试点和第二批试点的经验、做法，并附案例和文书模板，为如何启动涉案企业合规、流程步骤如何计划、如何监管和评估合规计划有效性、企业合规检察建议和检察意见如何撰写、合规不起诉如何操作、合规量刑从宽如何把握、法官如何在审判阶段开展企业合规等问题提供了操作指引，可以为首次办理企业合规案件的司法人员提供参考。

李勇
法学博士，全国检察业务专家、全国检察理论研究人才、全国经济犯罪检察人才、全国职务犯罪检察人才、江苏省优秀青年法学家、江苏省“333”高层次人才，东南大学反腐败法治研究中心、民事检察研究基地特约研究员，国家检察官学院检察教官，微信公号“悄悄法律人”（中央政法委“四个一百”优秀微信公号、全国检察自媒体20强）创办人。
从事刑事实体法与刑事程序法、理论与实践的交叉研究。先后办理“瘦肉精”系列案、“辣笔小球”侮辱英烈案等具有重大影响的案件。在《法律科学》《政法论坛》《中国刑事法杂志》《国家检察官学院学报》《法治日报》《检察日报》《人民法院报》等报刊发表文章200余篇，多篇被中国人民大学书报资料中心《复印报刊资料》转载。代表作：独著《结果无价值论的实践性展开》（获首届董必武青年法学研究成果提名奖、江苏省哲学社会科学成果三等奖），《刑事证据审查三步法则》（获江苏省哲学社会科学成果三等奖）；主编《审查起诉的原理与方法》《刑事证据法规宝典》，副主编《公诉人出庭的方法与技巧》等。

目　录
导　言
一、企业合规在我国的产生、发展
二、企业合规的内涵
三、企业合规给司法人员带来的挑战与使命
第一章　司法人员在企业合规中的职能定位
　　第一节　检察官在企业合规中的职能定位
一、涉案企业合规（事后合规）的主导者
二、非涉案企业合规（事前合规）的引导者
　　第二节　法官在企业合规中的职能定位
一、作为量刑因素的合规有效性审查者
二、合规量刑从宽的决定者
三、在特定情况下审判阶段合规整改的主导者
第二章　检察官如何开展事前企业合规
　　第一节　开展事前合规的必要性和意义
一、开展事前合规的必要性分析
二、开展事前合规的意义
　　第二节　开展事前合规的步骤与方法
一、前期筹备阶段
二、组织实施阶段
三、评估验收阶段
　　第三节　开展事前合规的注意事项
一、厘清事前合规试点各方职责
二、区分事前合规和事后合规考察标准
三、保障事前合规激励政策落地生效
四、事前合规分级评定经费保障问题
　　第四节　开展事前合规的类型化探索
一、推动中小企业事前合规的探索
二、行业事前合规探索
三、涉外法律风险领域事前合规探索
第三章　检察官如何开展涉案企业合规
　　第一节　涉案企业启动合规的条件
一、企业类型
二、企业规模
三、案件类型
四、是否认罪认罚
五、其他条件
　　第二节　开展涉案企业合规的步骤
一、大中型企业开展合规的步骤
二、小微企业开展合规的步骤
三、检察建议式合规的开展步骤
四、合规异地协作的开展步骤
　　第三节　开展涉案企业合规应注意的若干问题
一、检察机关应强化合规专业化建设
二、检察机关应将企业合规与羁押必要性审查融合
三、检察机关开展企业合规与“挂案”清理相结合
四、行刑衔接问题
第四章　企业合规中的单位责任与个人责任
　　第一节　单位犯罪的归责模式
一、域外法人犯罪的归责模式
二、我国单位犯罪的归责模式
　　第二节　企业合规在划定企业与个人责任中的作用
一、企业合规嵌入单位刑事责任体系的理论基础
二、企业合规划定企业与个人责任的机理探索与实现路径
　　第三节　单位与责任人分案处理的“二元化”机制
一、单位与责任人分案处理“二元化”机制的内涵
二、单位与责任人分案处理“二元化”机制的必要性
三、单位与责任人分案处理“二元化”机制的操作
第五章　企业合规检察建议与检察意见
　　第一节　合规检察建议与合规检察意见辨析
一、合规检察建议与合规检察意见的内在同质性
二、合规检察建议与合规检察意见的比较分析
　　第二节　合规检察建议的撰写方法与要点
一、撰写要求
二、文书制作
　　第三节　合规检察意见的撰写方法与要点
一、撰写要求
二、文书制作
第六章　企业合规的监管
　　第一节　合规监管的模式
一、合规监管模式介绍
二、合规监管模式的选择
　　第二节　合规监管人的选任与管理
一、合规监管人的选任
二、合规监管人的日常管理
三、合规监管人分类随机抽取
　　第三节　合规监管人的职责
一、了解涉案企业合规现状
二、审查涉案企业合规计划
三、监督合规计划的执行
四、验收评估
五、出具监督考察报告
六、发现犯罪事实的报告义务
　　第四节　合规监管人履职的保障
一、组织保障
二、业务保障
三、经费保障
第七章　企业合规的评估验收
　　第一节　合规评估验收的主体
一、检察机关是评估验收的主导方
二、第三方监管人是评估验收的直接主体
三、企业是合规评估验收的配合方
　　第二节　合规评估验收的标准
一、有效合规计划的基本属性
二、ISO 37301国际标准合规有效性主要指标
三、“双层次”评估标准
　　第三节　合规评估验收的方法
一、评估验收企业合规计划的思路与原则
二、评估验收企业合规计划的具体方法
三、评估验收企业合规计划的等级划分与处理决定
第八章　企业合规不起诉
　　第一节　合规不起诉的内涵
一、合规不起诉的本土化历程
二、合规不起诉制度的背景
三、合规不起诉的法理正当性
四、合规不起诉的法律性质
五、合规不起诉与认罪认罚、刑事和解的关系
　　第二节　合规不起诉的适用对象与范围
一、合规不起诉的适用对象
二、合规不起诉的适用范围
　　第三节　合规不起诉的操作程序
一、办理合规不起诉案件应坚持的原则
二、企业合规的申请与审批
三、对第三方机制运行的支持与监督
四、对合规结论的审查与处理
第九章　检察官合规从宽量刑建议
　　第一节　合规从宽量刑建议的依据
一、量刑规范化改革的制度衍变
二、企业合规对量刑规范化的“反哺”效应
　　第二节　合规从宽量刑建议的适用范围与条件
一、合规从宽量刑的适用主体
二、合规从宽量刑与犯罪类型
三、合规从宽量刑与法定刑
四、合规从宽量刑与禁止性条件
　　第三节　合规从宽量刑建议的方法
一、合规从宽量刑的基本步骤
二、企业合规与罚金刑
三、企业合规从宽量刑的调整
四、合规从宽与禁止令等特殊情形
第十章　法官对企业合规案件的审理与裁判
　　第一节　法官审理涉企业合规案件的理念与方法
一、法官对企业合规应持积极开放的态度
二、法官看待企业合规案件的基本理念
三、法官处理企业合规从宽案件的基本方法
　　第二节　合规从宽的基础
一、企业合规是否可能出罪
二、企业合规属于何种量刑情节
三、合规从宽如何确定从宽幅度
　　第三节　合规从宽量刑中的难点
一、企业合规是诉讼模式的进一步转变
二、合规计划的有效性判断
三、合规从宽量刑建议的采纳
后　记