潮起

本书着眼于中国企业及制度层面的战略转型，深入分析了中国汽车产业和通信设备行业中创新型企业的成长路径。在历史上，正是这两个行业中自主创新企业的崛起，帮助中国开启了产业政策转型的社会大讨论，并最终促成中国产业政策范式向自主创新转型。
　　本书通过对吉利、奇瑞、比亚迪、华为、中兴和大唐电信等企业开展案例研究，尝试阐明它们与那些“市场换技术”企业的行动差异，并着重分析它们是在什么样的社会条件下发展起来的。
　　本书将帮助那些对中国创新型企业崛起感兴趣的读者更好地理解中国工业发展的动态演进过程，并帮助他们探索中国现阶段创新转型需要完成哪些重要任务。

封凯栋

北京大学政府管理学院长聘副教授、研究员、博士生导师，英国萨塞克斯大学科学政策研究中心(SPRU)博士，清华大学管理学硕士、工学学士。长期从事中国工业和中国创新政策的研究，在国内外期刊发表近百篇论文，出版了Innovation and Industrial Development in China和《国家的双重角色：发展与转型的国家创新系统理论》等专著。

与路风教授合著的《发展我国自主知识产权汽车工业的政策选择》及相关的工业研究工作对推动我国自主创新政策转型起到了显著的作用。

曾在中美创新对话、中国电动车百人会等政府间对话机制和国内组织中担任中方专家和首席专家等角色，曾任科技部对美科技合作十三五规划工作组副组长，是国际学术团体AIRNET（The Academic-Industry Research Network）骨干成员。

从与发达国家存在巨大差距到成为国际市场中的重要竞争者，中国经历了一段波澜壮阔的工业追赶历程。中国政府和企业一步步试错，在迷雾中探索，逐步加深对工业技术发展规律的理解，经历了从“以市场换技术”到“自主创新”的艰难转型。本书以详实的史料和深刻的洞察，从微观的企业创新过程与宏观的政策变迁两个层面描绘了中国自主创新企业崛起的历程。本书展示了中国政府和企业披荆斩棘、永攀高峰的历史细节，令人动容。

书中通过对华为、比亚迪、奇瑞、大唐电信展开案例研究，揭示自主创新企业崛起的秘密在于对自主技术研发的长期战略承诺、对一线工程师的组织动员和激励。书中所强调的“工程师主导”，是中国工业在新的时代条件和外部环境下突破困境、实现自立自强的力量源泉，带给中国企业重要的启示。

20世纪末，随着内生技术变迁成为主流经济学的热门话题，经济学家重新审视增长理论的经典问题：富国与穷国的经济增长是否最终会趋同。在鲍莫尔（William Baumol）、巴罗（Robert J.Barro）等人构建的一系列考虑了技术扩散的增长模型中，发达国家创新，发展中国家跟随复制，随着技术的扩散，发展中国家的经济发展水平最终会向发达国家趋同。而在现实世界中趋同非常罕见——自二战结束以来，世界上200多个发展中国家与地区中仅有极个别（如韩国、新加坡、中国香港等）实现了从低收入经济体向高收入经济体的跨越。因此，这些增长模型更大的意义在于对技术扩散的假设，体现了经济学家们对技术最终将向发展中国家扩散的乐观态度。然而，二十多年后的今天，当再次考察国际技术扩散时，我们发现，在经过了信息技术革命后，广大发展中国家与发达国家在高技术生产领域（如芯片制造、人工智能、生物医疗、航空航天等）的差距进一步扩大而不是缩小了。即便是经历了四十多年高速增长、已是世界第二大经济体的中国，在制造业的核心技术领域仍然处处受到美国等发达国家“卡脖子”的威胁。
　　为什么工业技术的扩散如此困难？一个重要却很少被讨论的角度是所谓技术本身。在大量学术与政策讨论中，技术一词常常被等同于图纸、手册、代码、工具设备及其承载的重要信息。与这种想象相符合的是，获取技术的过程就如同武侠小说中描写的对武功秘籍的争夺一样：秘籍到手则神功成。这种想象不局限于国人，西方媒体也常常炮制类似的神话，将中国的技术进步抹黑成间谍或黑客通过窃取机密文件而获取西方技术的过程。然而，这种对技术的抽象具有很大的误导性。能够用书面语言描述的技术只占了工业技术中很小的一部分，如果通过复制、抄袭、窃取就能掌握尖端技术的话，美国中央情报局、苏联克格勃早就成为世界上最先进的技术机构了。
　　在工业生产中，被我们称之为“技术”的实际上是一系列知识与工具的庞大集合。这其中既包含了图纸、手册、代码等能被语言和图表总结、清晰表述的书面知识，也包含了经验、技能、诀窍等难以被总结、描述的经验知识。研究知识论的哲学家称前者为显性知识，称后者为隐性知识或缄默知识。工业生产仅有显性知识是不够的，还需要大量与之互补的隐性知识，而且这些隐性知识与具体的生产环境密切相关。例如，在当代尖端工业芯片制造业，即便生产过程高度自动化，生产芯片的光刻机在投产前仍然要经过长时间的调试和试产；此外，即便是同一型号的光刻机，在不同的芯片厂商手中也会生产出规格、制程、良率差异极大的芯片。
　　一旦打开技术的黑箱，我们就会发现工业技术的扩散从来不是一个自发的过程。技术扩散既包含相对容易传播的显性知识的传输，如图纸、代码、设备的转移，也包含对经验、技能、诀窍等隐性知识的掌握——这个过程需要技术输出方主动地传授，更需要接收方对大量经验知识的主动学习和积累，因此隐性知识扩散起来更加困难。经历了近年来中美技术战的国人应该都清楚，在尖端工业，不论是承载显性知识的图纸与工具还是承载隐性知识的高技能工人，其流动都受到发达国家的严格管制；而一般情况下，即便后发国家可以获取图纸和工具，技术输出企业也会因为传授隐性知识费时费力而缺乏动机。因此，所谓的国际技术扩散，本质上是后发国家的企业和人民在接受了先进技术的部分知识后，不断主动学习，用自身积累的经验和技能来掌握先进技术的过程。由于这种学习过程本身就是对先进技术中包含的隐性知识在一个不同的文化与社会结构中的大量重构与复现，我们完全可以把后发国家企业的技术学习看成一种创新活动。这种技术学习不仅不会自然而然发生，而且需要付出大量努力，它的发生是一种选择，是一种战略．是一种自主的组织行为。因此，后发国家对先进技术的获取与追赶本质上就是一种自主创新行为。
　　一旦了解了技术扩散、追赶与自主创新之间的关系，我们就会意识到经济学家对技术扩散的想象与现实世界的差距。

引言 自主创新的历史透视
1．自主创新与百年未有之大变局
2．对自主创新的历史透视
3．写作动机：中国工业和中国工业人的历程

第一章 从“市场换技术”到“自主创新”
1．政策转型：打造“自主创新”概念
2．关键因素：自主创新企业的崛起
3．解释支点：创新型企业的组织系统
4．世界体系变化：中国工业发展的脉络
5．产业选择：为何还要讨论汽车和通信设备产业？

第二章 中国自主创新企业的崛起
1．“市场换技术”企业和自主创新企业
2．生产能力：追赶及赶超
3．产品开发能力：两条截然不同的道路
4．基于专利的比较
5．熊彼特式的竞争

第三章 “市场换技术”政策中创新的缺席
1．迷雾中的探索：寻找引进外国技术的新方案
2．“北京吉普风波”：合作伙伴？
3．预料之外：生产本地化成为中心任务
4．外方的战略：不培养潜在的竞争对手
5．本土企业的转型：努力和挣扎
6．被放弃的自主开发

第四章 本土工程师主导
1．探寻自主创新企业崛起的原因
2．破局者：为自主创新开路
3．后继开拓者：狭路求创新
4．主导国际合作项目
5．创建学习型组织
6．能力构建的关键
7．工程师主导型企业的崛起

第五章 工业转型的社会条件
1．运动与整顿：早期的探索
2．改革与转型：突破困局
3．改革与“市场换技术”的相互影响
4．重新认识自主创新企业的崛起

第六章 从创新企业到创新系统
1．自主创新企业组织模式的扩散
2．系统性问题浮现
3．系统性问题的根源
4．“逆潮流”的一体化尝试
5．新型举国体制推动“再组织化”
6．历史视野中的自主创新
后记