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合规审计实务指南

合规审计实务指南

书籍作者:唐鹏展 ISBN:9787115601391
书籍语言:简体中文 连载状态:全集
电子书格式:pdf,txt,epub,mobi,azw3 下载次数:2557
创建日期:2023-05-14 发布日期:2023-05-14
运行环境:PC/Windows/Linux/Mac/IOS/iPhone/iPad/Kindle/Android/安卓/平板
内容简介

在企业的日常管理中,违法违规行为防不胜防。违法违规行为的发生不仅会影响企业的正常运营,甚至会给企业造成严重的经济损失。合规审计的重要性日益凸显。合规审计涉及企业经营的方方面面,审计人员不仅需要熟悉国家相关法规、企业的制度,还需要利用好可用的审计技巧和外部资源。
本书由具有十多年审计实务经验的一线审计人士倾情打造,书中在阐述合规审计相关概念的基础上,详细地介绍了合规审计证据收集与分析、法规关注领域合规审计、经营重点环节合规审计、重点人员合规审计、合规审计沟通技巧、审计报告编写及汇报技巧等方面的知识。作者以深入浅出的方式介绍了合规审计的思路与实操方法,还提供了在工作实践中梳理总结的大量的制度、流程、表单和模板等,可以帮助读者快速掌握合规审计实战技巧,提升合规审计技能。
本书适合企业内审人员、会计师事务所审计人员、企业风险管理人员、企业财务人员、企业舞弊调查相关人员、企业人力资源从业人员阅读和使用。

作者简介

唐鹏展
浙江省审计厅特聘讲师,中国商业会计学会理事、特聘讲师,中国内部控制研究中心下属企业内部控制研究所研究员,江苏求臻律师事务所特聘顾问;先后在世界500强企业、大型上市企业任审计合规负责人,实战经验丰富;获得多个审计、内控项目奖项;发表20多篇论文,已出版《内审兵法》是中国内部审计协会、江苏省内部审计协会推荐图书。

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.内容涵盖对外担保合规、反垄断合规、商业贿赂合规、知识产权合规、数据安全合规、关联交易合规、 安全环保管理合规、合同管理合规、印章管理合规、财税合规、人力资源合规、人员离任审计等
·北京工商大学原副校长谢志华、山东财经大学智能会计现代产业学院执行院长石贵泉、浙江泰隆商业银行总行副行长姚立峰、中国商业会计学会风控与审计分会副秘书长吴丹辉、伊利集团审计部总经理徐洪斌联袂推荐

目录
第 一章 合规审计概述 // 1
第 一节 合规、合规管理与合规审计 // 3
第二节 合规管理的相关法律法规及合规审计的重点领域 // 6
第三节 合规审计程序 // 10
第四节 其他需要注意的事项 //29

第二章 合规审计证据的收集与分析 // 31
第 一节 审计证据基础理论 // 33
第二节 审计证据收集方法 //39
第三节 利用信息化资源收集审计证据 // 44

第三章 法规关注领域合规审计 // 57
第 一节 对外担保合规审计 // 59
第二节 反垄断合规审计 // 70
第三节 商业贿赂合规审计 // 79
第四节 知识产权合规审计 // 91
第五节 数据安全合规审计 // 106
第六节 关联交易合规审计 //118

第四章 经营重点环节合规审计 // 129
第 一节 安全环保管理合规审计 //131
第二节 合同管理合规审计 // 143
第三节 印章管理合规审计 // 157
第四节 财税合规审计 // 166

第五章 重点人员合规审计 // 195
第 一节 人力资源合规审计 // 197
第二节 人员离任审计 // 216\

第六章 合规审计沟通 //223
第 一节 审计沟通概述 // 225
第二节 沟通前的准备 // 230
第三节 进场会沟通 // 232
第四节 与管理层沟通 // 235
第五节 审计询问 // 239
第六节 审计完成阶段沟通 //242
第七节 审计部门(沟通)宣传 // 243

第七章 审计报告的编制及汇报 // 247
第 一节 审计报告的编制原则 // 249
第二节 审计报告的分类 // 251
产品特色