“竞争中性”国际趋势及应对策略（国务院发展研究中心丛书2021）

本书是国务院发展研究中心企业研究所的重要研究成果，通过梳理“竞争中性”的演进、理论、政策、实践与启示，对竞争中性原则的发展历程和趋势等进行了细致分析，并探讨了其对中国完善公平竞争制度的借鉴意义和启示作用；通过整理WTO和CPTPP关于国有企业的相关议题，深入解析了“竞争中性”相关国际规则，并提出应对思路和策略建议。在格局剧烈变动的国际竞争新趋势下，本书为我国提高国际竞争力给出了独具特色的方案。

项安波，国务院发展研究中心企业研究所副所长、研究员；2006年获香港科技大学博士学位，随后入职国务院发展研究中心企业所工作至今；主要研究领域为企业改革发展、企业政策、企业理论、供应链管理等。参与政策研究百余项，出版专著一部、合著两部，参著30 余部；在《管理世界》《Computers in Industry》等学术期刊发表多篇论文。

马骏，国务院发展研究中心企业研究所原所长、研究员，现任国务院发展研究中心企业研究所三级职员、中心学术委员会副秘书长。研究领域主要为中小企业发展、国有企业改革与发展、企业创新与新兴产业发展、垄断产业改革与监管等领域政策等。

袁东明，国务院发展研究中心企业研究所所长、党支部书记、研究员，研究领域主要有企业经济、产业经济、体制改革等。

“竞争中性”尝试在政府与市场之间寻找某种协调、提供完善政府与市场关系的新思路，逐渐成为一项高标准、广覆盖的规则共识，反映了国际竞争新情境下各国制度竞争的强化与博弈。“竞争中性”在全球范围内的阶段性演进和多元化实践，提示我国应内外统筹、分类应对，促进国有经济与市场经济融合、与世界经济兼容、与国际规则对接。为此，可适应性借鉴竞争中性原则完善公平竞争制度体系，甚或主动探索推出“中国版”竞争中性规则体系。

目 录

上 篇 竞争中性原则的发展趋势及借鉴启示

第一章

“竞争中性”的国际演进与借鉴启示

一、“竞争中性”已由国内制度拓展为国际软法并逐渐演变为国际规则

二、各国对“竞争中性”初步形成基本共识，但在实践中存在差异

三、借鉴竞争中性原则的有益内容，完善公平竞争制度体系

第二章

“竞争中性”：理论、政策、实践与启示

一、竞争中性原则的理论基础

二、竞争中性原则的基本目标

三、竞争中性原则的基本内涵与规范性要求

四、竞争中性原则的主要观点

五、“非竞争中性”的表现形式

六、国际“竞争中性”的政策实践：政策框架、实施机制和实践成效

七、挑战与机遇

八、借鉴启示

第三章

“竞争中性”及其应对

一、关于竞争中性原则的不同看法

二、借鉴竞争中性原则保障市场公平竞争

三、适应竞争中性原则要求，深入推进国有企业改革

四、适应国际经贸规则中的“竞争中性”条款，推动高水平开放与深层次改革互促共进

五、将进一步完善竞争执法机构作为强化和实施竞争政策的突破口，强化公平竞争审查的外部监督审查

六、健全与竞争中性原则相适应的法律和规则体系

七、适应实施竞争中性原则的要求，探索构建执行机构，丰富实施工具，完善实施机制

八、协调推进相关领域配套改革

下 篇 “竞争中性”相关国际规则与应对策略

第四章

WTO改革国有企业议题的背景与各国主张

一、WTO现行的“所有制中性”原则

二、各方对改革WTO国有企业规则的必要性有基本共识，但对具体如何推进有明显分歧

三、WTO改革国有企业议题对中国的影响

第五章

关于WTO改革国有企业议题的应对

一、WTO改革国有企业议题的五大焦点及对中国的影响

二、可以通过加快国内改革化解外部压力、谋求国际共识

三、维护国家经济主权、争取国家利益最大化

四、内外统筹，分类应对，促进国有经济与市场经济融合、与世界经济兼容、与国际规则对接

五、基于国家主权原则主动对接合理部分

第六章

CPTPP国有企业议题的产生背景与规则起源

一、在CPTPP之前，国际经贸规则对国有企业已经开始了从不重视到议题逐渐增多、约束逐步增强的转变

二、CPTPP国有企业规则主要起源于WTO规则及美国与其他国家签订的自贸协定

三、CPTPP针对国有企业设置专门纪律要求

第七章

CPTPP关于国有企业的纪律要求

一、关于国有企业定义和适用对象范围

二、非歧视和商业考虑

三、非商业援助

四、透明度

五、纪律适用和例外

六、纠纷解决机制

七、其他

第八章

CPTPP国有企业纪律的适用范围

一、所约束的主要是中央政府控制的大型国有企业

二、对主权财富基金和独立养老基金给予例外安排

三、CPTPP国有企业纪律标准很高，但适用范围较为有限

第九章

CPTPP国有企业纪律的例外和豁免

一、CPTPP存在大量的“适用例外”

二、适用于所有成员国的“一般例外”

三、CPTPP允许成员国根据实际情况提出适用于本国的例外（“国别例外”）

第十章

CPTPP国有企业纪律的规则实施与争端解决机制

一、国有企业和指定垄断委员会负责实施国有企业规则

二、CPTPP争端解决机制的核心是三人小组，措施主要是赔偿和暂停利益

第十一章

CPTPP国有企业纪律要求与中国当前开放状况和有关缔约的比较分析

一、关于“国有企业定义”

二、关于“非歧视和商业考虑”

三、关于“非商业援助”

四、关于“透明度”

五、其他方面

第十二章

关于CPTPP国有企业规则的应对

一、CPTPP国有企业规则不触及中国“红线”

二、接受CPTPP国有企业规则符合中国的整体和长远利益

三、中国具备应对CPTPP国有企业规则挑战的能力基础和基本条件

四、应对挑战的关键是坚定地沿市场化方向深入推进国有企业改革

致谢

参考文献