《工业企业环境保护合规管理指南》工作手册

本书依据《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI 1—2021）组织编写，包括环境保护合规管理概述、环境保护合规管理体系、环境保护合规管理法律责任、项目前期环境保护合规管理、建设期环境保护合规管理、运营期环境保护合规管理、退役期环境保护合规管理和环境保护合规管理制度8个部分，全面梳理了工业企业生态环境保护法律责任和义务。
本书主要作为工业企业开展环境保护合规管理的参考用书，也是山西省环境保护产业协会《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI 1—2021）的配套工具书，同时可作为第三方服务机构为企业提供环保管家服务、政府部门环保执法的参考用书，也可作为相关专业学生学习环境保护合规管理知识的参考用书。

随着我国标准化工作的改革，团体标准越来越受重视。团体标准是标准体系的重要组成，也是国家标准、行业标准和地方标准的有效补充，能够满足市场和创新的需求，及时填补现有标准的空白。
为帮助工业企业提升环境管理能力，规范其环境管理行为，山西省环境保护产业协会于2021年6月5日发布第一个团体标准《工业企业环境保护合规管理指南》（T/SXAEPI 1—2021）。受标准制定体例等因素的限制，标准并没有很细致地解决企业全生命周期环境管理面临的实际操作问题。为进一步指导企业规范、科学地履行环保义务，降低企业的环境保护法律风险以及由此可能引发的经营风险、责任风险，结合实际案例、更具针对性和实操性的《〈工业企业环境保护合规管理指南〉工作手册》应运而生。
该手册面向的主要读者是工业企业的领导层和环境管理从业人员，兼顾环境管理咨询机构和生态环境主管部门的需要，系统性地整理和总结了工业企业在环境管理过程中面临的行政、民事和刑事违法行为和后果，梳理企业在决策期、项目前期、施工期、运营期、退役期等全生命周期的环境保护合规义务和要求，并收集、筛选了环境管理过程中一些常见的案例，以供各相关方参考。
本书第1章由侯正伟、迪世靖、张天福编写；第2章由李丽珍、王淼、郝志远、马莉、郝鹏编写；第3章由李开瑞、李云飞编写；第4章由吴俊松、郝千萍、卫荣、刘强编写；第5章由闫红霞、霍欢欢、吴俊松、李晓强编写；第6章由康宏、李乔、闫红霞、杨晶晶编写；第7章由李乔、李瑞云、杨晶晶、卫荣编写；第8章由李丽珍、闫晋宏、任森枢、康宏编写。全书由迪世靖、吴俊松、李丽珍统稿，本书最后由侯正伟修改定稿。
书稿由山西省环境保护产业协会组织编写，书稿的完成是在协会的大力支持下，编写组共同努力的成果，大家来自不同的单位，凭着对生态环境保护事业的热爱，甘愿为工业企业的环境保护合规管理出一份力。编写组在此对协会有关领导、专家、同事及编写组所有成员表示感谢。由于工作量大、时间所限，书中尚有许多待改进之处，欢迎大家提出宝贵的意见，书中疏漏之处，敬请读者批评指正。
在本书编写过程中，山西晋南钢铁集团有限公司、尚风科技股份有限公司、太原海纳辰科仪器仪表有限公司给予了大力支持，特表示衷心感谢！

编者
2022年3月

1　环境保护合规管理概述 1
1.1　环境保护合规背景 1
1.2　合规管理的“规” 2
1.2.1　法律 2
1.2.2　行政法规 3
1.2.3　行政规章 3
1.2.4　环境保护规范性文件 3
1.2.5　地方性法规和地方政府规章 4
1.2.6　环境标准 4
1.3　环境保护合规管理实践 4

2　环境保护合规管理体系 6
2.1　环境保护合规管理体系概述 6
2.2　环境保护合规管理体系建立与运行 7
2.2.1　环境保护合规管理体系的建立 7
2.2.2　环境保护合规管理体系的运行 8
2.2.3　体系支持 13
2.2.4　体系评估 13
2.2.5　改进措施 14

3　环境保护合规管理法律责任 15
3.1　行政责任 16
3.1.1　行政处罚 16
3.1.2　常见环境行政违法行为及法律责任 21
3.2　民事责任 57
3.2.1　环境侵权责任 57
3.2.2　环境私益侵权责任和环境公益侵权责任 58
3.2.3　数人环境侵权 62
3.3　刑事责任 64
3.3.1　污染环境罪 65
3.3.2　非法处置进口固体废物罪、擅自进口固体废物罪、走私固体废物罪 72
3.3.3　破坏计算机信息系统罪 74
3.3.4　投放危险物质罪 76
3.3.5　非法占用农用地罪 77
3.3.6　破坏自然保护地罪 79
3.3.7　非法引进外来物种罪 79
3.3.8　提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪 80

4　项目前期环境保护合规管理 82
4.1　项目决策阶段 82
4.1.1　产业政策符合性 82
4.1.2　选址符合性 89
4.2　可行性研究 98
4.2.1　项目投资立项形式 98
4.2.2　可行性研究的作用 101
4.2.3　可行性研究报告的环境保护内容 102
4.3　环境影响评价 103
4.3.1　定义 103
4.3.2　环境影响评价文件类型 103
4.3.3　责任主体 103
4.3.4　程序 104
4.3.5　公众参与 106
4.3.6　总量控制 107
4.3.7　碳排放影响评价 111
4.3.8　环境影响评价文件重新审核 112
4.3.9　重大变动管理 113
4.3.10　与排污许可的衔接 116
4.3.11　辐射类环境影响评价 116
4.4　初步设计 118
4.4.1　设计原则和要求 118
4.4.2　设计内容要求 122

5　建设期环境保护合规管理 123
5.1　施工期合规管理 123
5.1.1　施工期合规管理的总体要求 123
5.1.2　施工期废气治理措施 125
5.1.3　施工期污（废）水防治措施 128
5.1.4　施工期噪声影响及治理措施 128
5.1.5　施工期固废产生及治理措施 129
5.1.6　施工期生态环境影响及治理措施 130
5.1.7　施工期环境监理 131
5.2　排污许可证申领 134
5.2.1　分类管理 135
5.2.2　纳入排污许可管理的排污单位 135
5.2.3　申领时限要求 136
5.2.4　核发权限 137
5.2.5　不同情形排污许可证申领 137
5.2.6　申请方式及申请材料要求 137
5.2.7　排污许可技术体系 139
5.2.8　核发条件 146
5.2.9　不予核发排污许可证的情形 146
5.2.10　排污许可证审批时长 147
5.2.11　排污许可证变更、延续、重新申请、注销、撤销、遗失补办 147
5.2.12　排污登记管理 148
5.3　环境风险应急预案 152
5.3.1　企业应对突发环境事件的主体责任 152
5.3.2　环境风险评估 153
5.3.3　环境应急预案 155
5.3.4　信息公开 160
5.4　竣工环境保护验收 161
5.4.1　环境保护验收流程 161
5.4.2　环境保护验收责任主体及技术要求 163
5.4.3　竣工环境保护验收前准备 168
5.4.4　污染影响型建设项目 169
5.4.5　生态影响型建设项目 175
5.4.6　后续验收工作 185

6　运营期环境保护合规管理 187
6.1　大气污染防治 187
6.1.1　有组织污染防治 188
6.1.2　无组织污染防治 188
6.2　水污染防治 191
6.2.1　污（废）水收集 191
6.2.2　污（废）水处理 192
6.2.3　污（废）水排放 192
6.3　噪声污染防治 193
6.4　固体废物污染环境防治 194
6.4.1　一般固体废物管理 195
6.4.2　危险废物管理 196
6.5　土壤污染防治 199
6.5.1　土壤环境污染重点监管单位 199
6.5.2　重点监管单位土壤管理义务 200
6.6　辐射污染防治 201
6.6.1　密封放射源、非密封放射源和射线装置工业企业中的应用 201
6.6.2　伴生放射性矿开发利用 211
6.7　生态环境保护与修复 213
6.7.1　矿山企业 213
6.7.2　其他项目 216
6.8　环境影响后评价 216
6.8.1　应当开展环境影响后评价的情形 216
6.8.2　环境影响后评价的时限要求 217
6.8.3　环境影响后评价的责任主体 217
6.8.4　环境影响后评价的备案 217
6.8.5　信息公开 217

7　退役期环境保护合规管理 218
7.1　企业拆除活动污染防治 218
7.1.1　拆除活动污染防治工作政策依据 218
7.1.2　拆除活动污染防治工作技术依据 219
7.1.3　拆除活动污染防治工作一般流程及要点 219
7.2　土壤污染风险管控和修复 220
7.2.1　土壤污染风险管控和修复工作开展依据 220
7.2.2　土壤污染风险管控和修复工作开展流程 220
7.3　生态环境保护与修复 223
7.3.1　矿山企业 223
7.3.2　其他项目 226
7.4　老窑水治理 226
7.4.1　老窑水的成因 226
7.4.2　老窑水引发事故的危害 226
7.4.3　积水事故的主要原因 227
7.4.4　防治措施 227
7.5　涉辐射设施退役 228
7.5.1　废弃放射源退役 228
7.5.2　辐射工作场所退役 228
7.5.3　伴生放射性物料贮存设施关闭 229

8　环境保护合规管理制度 230
8.1　环境管理行政许可 230
8.1.1　环境影响评价管理 230
8.1.2　环境保护“三同时”管理制度 232
8.1.3　排污许可证申领管理 235
8.2　排污许可证后管理制度 236
8.2.1　自行监测 237
8.2.2　环境管理台账 237
8.2.3　年度执行报告 237
8.2.4　信息公开 238
8.3　环境保护税制度 239
8.3.1　计税依据及污染当量计算 239
8.3.2　减税及免税情形 241
8.3.3　征收管理 242
8.4　污染防治管理制度 242
8.4.1　生产车间管理制度 242
8.4.2　自行监测管理制度 243
8.4.3　在线自动监测制度 244
8.4.4　废气污染防治制度 254
8.4.5　废水污染防治制度 255
8.4.6　工业固体废物管理制度 257
8.4.7　危险废物管理制度 257
8.4.8　固定噪声排放源管理制度 258
8.5　突发环境事件管理制度 258
8.5.1　突发环境事件隐患排查与治理 258
8.5.2　突发环境事件应急管理 259
8.5.3　突发环境事件现场处置措施 260
8.5.4　突发环境事件的演练与实施 261
8.6　排污口规范化管理制度 262
8.6.1　废气排放口的设置 262
8.6.2　污水排放口的设置 262
8.6.3　排放口标识设置 263
8.7　信息公开制度 266
8.7.1　公开制度 266
8.7.2　公开内容 266
8.7.3　公开方式 267
8.7.4　公开后续工作 268
8.7.5　公共关系 268
8.8　清洁生产管理制度 268
8.8.1　清洁生产审核 268
8.8.2　资源能源利用效率 268
8.8.3　废弃物综合利用 268
8.8.4　节能减碳管理 269
8.9　其他管理制度 270
8.9.1　落后产能淘汰 270
8.9.2　重污染天气应急响应 270
8.9.3　企业项目终止或搬迁管理 271

附录　工业企业环境保护合规管理指南（T/SXAEPI 1—2021） 272

参考文献 288